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数据统计,今年以来(即1月1日至6月1日,下同),沪深两市共有52家公司发布,称公司或、被立案调查,而去年同期(即2021年1月1日至6月1日,下同),此数据仅为25家,据此计算,被立案调查的上市公司数量同比增长了108%。(门徒平台)

有不愿署名的投资人士对《日报》记者表示,监管部门对于上市公司的监管力度不断加强,一些上市公司此前的劣迹也被揪了出来,再叠加审计机构对于一些事项的从严审计,很多之前不被察觉的细节问题也浮出水面,综合原因之下,造成了上市公司被立案调查增加的现象,“加大企业的违法成本,让企业树立合规经营的理念,对于保护投资者是有利的。”

信披违规是被立案主因

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从被立案调查的原因来看,“涉嫌信息披露违规”仍然占据了主要地位,有超过一半的公司被立案调查的原因,在于信息披露违规,此外,短线交易、涉嫌违纪等也是这些公司、股东、高管被立案调查的原因。

“信息披露问题是资本市场长期以来未能解决的‘顽疾’,造成这一现象频繁出现的原因,一方面是上市公司法律意识淡薄,对于信息披露问题的态度不够严谨;另一方面,也有一些公司的经营独立性存疑,在控股股东、高管等行为人的操作下,出现了违规现象。”上海明伦律师事务所王智斌律师在接受《证券日报》记者采访时解释。

王智斌介绍,从目前的司法实务案例中来看,信息披露违规背后很可能会出现证券虚假陈述,而证券虚假陈述对上市公司带来的风险是系统性的,“除了行政处罚之外,投资者的诉讼索赔也是上市公司要面临的事项,在过往的案例中,投资者通过集体诉讼索赔获得赔偿的案例有很多,而其中个别公司为此支付的赔偿费用达到亿元以上级别,这处级别的金额支付,对于公司的经营是有很直观的影响的。”

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多家公司年报未披露被立案

数据显示,在上述被立案调查的公司中,有18家公司属于ST类企业。从具体公司的情况来看,有一些公司属于“累犯”,即此前的被立案调查事项刚有了结果,公司又再次被立案调查。

以为例,公司及实际控制人张庆文、戴芙蓉于2020年6月15日收到中国证监会的立案调查通知书,因涉嫌信息披露违法违规,中国证监会决定对公司及实际控制人张庆文、戴芙蓉立案调查。2021年12月6日,公司及实际控制人张庆

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