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(原标题:监管从严!保荐机构和撤否企业被谈话,不要想"带病闯关"!8月终止家数创新高)

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监管雷霆行动。

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过去一个月IPO终止家数创今年月度新高,备受市场关注。根据券商中国记者统计,8月全市场IPO终止数量共有38家,其中创业板25家。

中介机构尤其是保荐机构作为资本市场“看门人”,其勤勉尽责情况直接决定了注册制下申报项目质量、核查把关质量和信息披露质量。

9月2日,深交所集中约谈8家保荐机构,指出这些机构发行上市准备不到位,对发行人的突出问题未整改规范到位就“带病申报”,勤勉尽责不到位。

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不止是交易所督促保荐机构归位尽责,近期宁波证监局召开“撤回”、“被否”再申报企业专题座谈会,对撤回上市申请或申请被否后拟再次申报的IPO企业,要求摒弃“再闯关”心态,严防“带病”再报,1家参会企业当场表态将暂缓申报。

8家保荐机构“带病申报”

中介机构的勤勉尽责是注册制改革中的重要防线,近年来监管持续压实中介机构的把关责任。

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近期,深交所对创业板发行上市中履职尽责不到位的8家保荐机构的投行、质控、内核负责人,以及保荐代表人实施谈话提醒。

据深交所9月2日披露,被约谈机构在投行业务出现的问题主要反映出“三个不到位”:

一是发行上市准备不到位。有的发行人、保荐机构仍然存在“闯关”心理和“占位”习惯,对发行人内部治理和内控中存在的突出问题未整改规范到位,也就是通俗称的“带病申报”。

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二是勤勉尽责不到位。有的保荐机构核查把关不主动、不深入,审核中对发行人业务经营、会计处理等重要事项禁不住问询,未能提供合理解释,被开展现场督导或现场检查后打起“退堂鼓”。

三是创业板定位理解不到位。有的保荐机构对创业板主要服务创新型成长型企业认识不深刻,少数申报企业不符合创业板“三创”“四新”要求,在审核中主动撤回或被否决。

深交所表示,此次集中约谈,目的在于压实投行“三道防线”责任,要求保荐机构合力把关:一方面要扎实做好上市辅导、尽职调查、核查把关等基础工作;另一方面要将质控和内核等内控部门对业务前台的制衡作用进一步发挥出来,强化投行业务执业过程的质量管控。

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深交所表示,下一步将严格落实《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》相关要求,针对“一督即撤”、核查把关不到位的情况,加大现场督导和监管问责力度,坚持从严从快处置违法违规行为,强化日常监管威慑,持续督促保荐机构把好创业板入口质量关,为全面实行注册制夯实基础。

被约谈的保荐机构相关人员谈到,将积极采取整改措施强化“三道防线”责任,项目组“以老带新”,质控及内核部门前置介入项目立项阶段,切实执行内核负责人“一票否决制”,使辅导工作更加扎实,项目申报更为审

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